上海唯萬(wàn)密封科技股份有限公司
2024年度財務(wù)報表及內部控制審計機構選聘方案
根據《國有企業(yè)、上市公司選聘會(huì )計師事務(wù)所管理辦法》(財會(huì )〔2023〕4號)等有關(guān)規定，為做好公司2024年度財務(wù)報表及內部控制審計機構選聘，選聘符合規定條件的會(huì )計師事務(wù)所，特制訂本方案。
一、會(huì )計師事務(wù)所服務(wù)內容
(一)2024年度財務(wù)報表審計
1、根據《中國注冊會(huì )計師法》、《中國注冊會(huì )計師審計準則》等相關(guān)規定執行審計工作，按照約定時(shí)間完成審計工作；
2、按照約定時(shí)間出具上海唯萬(wàn)密封科技股份有限公司合并財務(wù)報表審計報告及其重要子公司單體財務(wù)報表審計報告、關(guān)聯(lián)資金往來(lái)情況的專(zhuān)項說(shuō)明、募集資金存放與使用情況鑒證報告及其他關(guān)聯(lián)資金往來(lái)情況匯總表的專(zhuān)項審核報告等深圳證券交易所股票上市規則要求的有關(guān)報告。
重要子公司：唯萬(wàn)科技有限公司、上海嘉諾密封技術(shù)有限公司、上海邁諾密封技術(shù)有限公司、廣州加士特密封技術(shù)有限公司、廣州嘉諾密封技術(shù)有限公司。
(二)2024年度內部控制審計
1、根據《企業(yè)內部控制審計指引》及相關(guān)中國注冊會(huì )計師執業(yè)準則等相關(guān)規定執行審計工作，按照約定時(shí)間完成審計工作；
2、 按照約定時(shí)間出具內部控制審計報告。
二、條件及資質(zhì)要求
1、會(huì )計師事務(wù)所須為在中國境內合法注冊成立的會(huì )計師事務(wù)所，能夠獨立承擔民事責任，具有有效的營(yíng)業(yè)執照或同等法律效力的證明文件，具備有效的會(huì )計師事務(wù)所執業(yè)許可證，具備國家財政部及證監會(huì )批準的中國證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書(shū)或備案文件。
2、會(huì )計師事務(wù)所及其項目人員不存在違反《中國注冊會(huì )計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形，項目合伙人、簽字注冊會(huì )計師和質(zhì)量控制復核人最近三年不存在因執業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監會(huì )及其派出機構、行業(yè)主管部門(mén)等的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì )等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。須提供承諾書(shū)并加蓋公章。
3、符合《國有企業(yè)、上市公司選聘會(huì )計師事務(wù)所管理辦法》(財會(huì )〔2023〕4號)其他規定。
4、不存在在“信用中國”網(wǎng)站查詢(xún)被列為失信被執行人的情況。
5、通過(guò)“中國裁判文書(shū)網(wǎng)”網(wǎng)站查詢(xún)會(huì )計師事務(wù)所及其法定代表人、擬派項目負責人，有行賄犯罪記錄的，限制其參與投標活動(dòng)。限定期限為一年(單位犯罪自人民法院判決、裁定生效之日起)。
三、選聘方式
根據《國有企業(yè)、上市公司選聘會(huì )計師事務(wù)所管理辦法》第六條相關(guān)規定，結合公司實(shí)際情況，決定通過(guò)競爭性談判方式進(jìn)行選聘。
四、評價(jià)要素及評價(jià)辦法
本項目擬采用綜合評估法進(jìn)行評標，滿(mǎn)分100分。評價(jià)要素為：審計費用報價(jià)、會(huì )計師事務(wù)所的資質(zhì)條件、執業(yè)記錄、質(zhì)量管理水平、工作方案、人力及其他資源配備、信息安全管理、風(fēng)險承擔能力水平等。
五、報名時(shí)間及聯(lián)系方式
請于2024年3?31?17:00之前將資料發(fā)送?：voneseals@voneseals.com
聯(lián)系部門(mén)：財務(wù)部、董事會(huì )辦公室
聯(lián)系電話(huà)：021-68184680
附件：《年度財務(wù)報表及內部控制審計機構選聘評分細則》
年度財務(wù)報表及內部控制審計機構選聘評分細則
序號 | 評分項目 | 分值 | 評分細則 |
1 | 投標報價(jià)（審計費用報價(jià)） | 15 | 1.評標（選聘）基準價(jià)是指滿(mǎn)足招標（選聘）文件要求的所有有效投標報價(jià)的平均值。 2.投標報價(jià)（審計費用報價(jià)）得分=（1-∣評標（選聘）基準價(jià)-投標報價(jià)（審計費用報價(jià)）∣/評標（選聘）基準價(jià)）×15。 3.審計委員會(huì )認為投標人的報價(jià)明顯低于其他通過(guò)符合性審查投標人的報價(jià)，有可能影響質(zhì)量或者不能誠信履約的，應當要求其在評審現場(chǎng)合理的時(shí)間內提供書(shū)面說(shuō)明，必要時(shí)提交相關(guān)證明材料； 4.投標人不能證明其報價(jià)合理性的，審計委員會(huì )應當將其作為無(wú)效報價(jià)處理。 （得分結果四舍五入保留兩位小數。） |
2 | 資質(zhì)條件-體系認證管理能力 | 5 | 1.投標人具備有效的質(zhì)量管理體系認證證書(shū)、企業(yè)信用等級證書(shū)，每提供一項證書(shū)得2.5分，滿(mǎn)分5分。 注：投標文件中須提供上述證書(shū)復印件并加蓋公章，未提供上述證明材料或不符合要求的不得分。 |
3 | 執業(yè)記錄-類(lèi)似業(yè)績(jì) | 5 | 1.投標人須提供2020年1月1日至今承擔過(guò)上市公司審計咨詢(xún)服務(wù)的類(lèi)似業(yè)績(jì)，每提供1項業(yè)績(jì)得1分，滿(mǎn)分5分。 注：投標文件中須提供業(yè)績(jì)合同（以合同簽訂時(shí)間為準）復印件并加蓋公章，未提供證明材料或不符合要求的不得分。 |
4 | 質(zhì)量管理水平 | 40 | 1.投標人針對本項目的服務(wù)工作提供質(zhì)量管理方案，包含但不限于：質(zhì)量管理制度及實(shí)施情況、項目咨詢(xún)、意見(jiàn)分歧解決、項目質(zhì)量復核、項目質(zhì)量檢查、質(zhì)量管理缺陷識別與整改等內容及措施。 2.質(zhì)量管理方案內容全面完整、邏輯科學(xué)縝密、措施得當切實(shí)可行、可操作性強，得35-40分； 3.質(zhì)量管理方案內容全面性一般、邏輯順暢、措施一般、可操作性一般，得20-34分； 4.質(zhì)量管理方案內容有缺失、邏輯混亂不清、措施描述片面、缺乏可操作性的，得1-19分； 5.未提供方案的不得分。 |
5 | 工作方案 | 10 | 1.投標人結合招標人實(shí)際情況進(jìn)行具體工作方案編制，包含但不限于：項目實(shí)施及進(jìn)度計劃、項目團隊架構及安排、重點(diǎn)難點(diǎn)事項分析、時(shí)效保障措施、審計成果保障措施、延續性售后服務(wù)方案等。 2.工作方案內容全面完整、邏輯科學(xué)縝密、措施得當切實(shí)可行、可操作性強，得8-10分； 3.項目實(shí)施方案內容全面性一般、邏輯順暢、措施一般、可操作性一般，得4-7分； 4.項目實(shí)施方案內容有缺失、邏輯混亂不清、措施描述片面、缺乏可操作性的，得1-3分； 5.未提供方案的不得分。 |
6 | 人力及其他資源配置 | 10 | 1.擬派項目負責人具備注冊會(huì )計師證書(shū)，具有5年及以上擔任上市公司審計咨詢(xún)項目負責人從業(yè)經(jīng)驗的，得2分。 2.擬派質(zhì)量控制復核人員具備注冊會(huì )計師證書(shū)，并同時(shí)具備高級及以上級職稱(chēng)的，得1分； 3.擬派項目團隊人員（除項目負責人、質(zhì)量控制復核人員）具備注冊會(huì )計師證書(shū)或中級及以上級會(huì )計師職稱(chēng)證，每提供1人得1分，滿(mǎn)分7分。 注：投標文件中須提供上述人員證書(shū)、從業(yè)經(jīng)驗證明（可提供合同或委托書(shū)或簽字報告等有效證明材料用以佐證）及企業(yè)為其繳納社保證明（近3個(gè)月中任意1個(gè)月的社保繳納明細材料）復印件并加蓋公章，未提供證明材料或不符合要求的不得分。 |
7 | 信息安全管理水平 | 10 | 1.投標人結合招標人實(shí)際情況進(jìn)行具體信息安全管理方案編制，包含但不限于：信息安全管理體系及制度、保密制度及機構（含保密綜合能力、保密場(chǎng)所、保密載體、人員保密培訓證書(shū)等）、信息安全管理措施等。 2.信息安全管理方案內容全面完整、邏輯科學(xué)縝密、措施得當切實(shí)可行、可操作性強，得8-10分； 3.信息安全管理方案內容全面性一般、邏輯順暢、措施一般、可操作性一般，得4-7分； 4.信息安全管理方案內容有缺失、邏輯混亂不清、措施描述片面、缺乏可操作性的，得1-3分； 5.未提供方案的不得分。 |
8 | 風(fēng)險承擔能力水平 | 5 | 1.投標人須結合本項目實(shí)際情況提供風(fēng)險承擔能力證明及承諾，證明及承諾須具體、詳細、合理可行的得5分； 2.未提供相關(guān)能力證明及承諾的不得分。 |
總分 | 100 |